Инсайдерам
«Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) (далее – Банк) обеспечивает соблюдение требований Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» (далее - Закон).
Кто является инсайдером
- Включен в Список инсайдеров Банка1 (о чем лицо уведомляется в соответствии с действующим законодательством);
- Связанные лица (супруг (супруга), родители, совершеннолетние дети, полнородные братья и сестры физических лиц, включенных в Список инсайдеров), получившие доступ к информации, включенной в Перечень инсайдерской информации.
Обязанности инсайдера
- Соблюдать требования законодательства и разработанных в соответствии с ним внутренних документов Банка;
- Соблюдать Условия совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами и связанными с ними лицами «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО), в том числе:
- не использовать в личных целях информацию, полученную в ходе переговоров с клиентами, которая может указывать на финансовое состояние соответствующих клиентов;
- не использовать в личных целях информацию о планируемых к совершению Операциях в интересах Банка и его клиентов (в т.ч. информацию о неисполненных клиентских поручениях);
- воздерживаться от осуществления Операций, в результате совершения которых может возникнуть основание полагать, что была неправомерно использована полученная ими Инсайдерская информация;
- Информировать о совершенных операциях с финансовыми инструментами «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) по запросу Банка в течение 10 рабочих дней с даты получения запроса.
Инсайдеру запрещено
- Использовать2 инсайдерскую информацию Банка для осуществления за свой счет или за счет третьего лица операций с финансовыми инструментами, на цены которых влияет эта информация;
- Передавать инсайдерскую информацию другому лицу3;
- Давать рекомендации третьим лицам, обязывать или побуждать их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов;
- Осуществлять действия, относящиеся в соответствии со статьей 5 Закона к манипулированию рынком;
- Совершать операции с финансовыми инструментами, включенными в Стоп-лист Банка.
Органы управления, а также работники Банка, включенные в Список инсайдеров, обязаны регулярно (не реже одного раза в год) проходить самооценку путем анкетирования в порядке, установленном Правилами внутреннего контроля «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
² Исключения составляют операции, совершаемые в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация.
³ Исключения составляют случаи передачи инсайдерской информации лицу, включенному в Список инсайдеров Банка, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора.
Нормативные документы для инсайдера
Иные документы
Правила внутреннего контроля «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
Стоп-лист (ограничения на совершение операций с отдельными финансовыми инструментами)
Ответственность
Сообщить о нарушении
insider@atb.su
г. Москва, пер Подсосенский, 30 стр. 3
